短短一周時間，基金總資產凈值從5529萬元掉落至1558萬元，最終累計虧損達到4692萬元，累計凈值增長率為-81.54%……12月26日晚間，圣元環保（300867.SZ）的一則投資理財進展公告令人驚掉下巴。

根據圣元環保公告，公司全資子公司廈門金陵基建筑工程有限公司（下稱“廈門金陵基”）投資的“深博宏圖成長1號私募證券投資基金”產品（下稱“宏圖成長1號”）遭遇重大虧損。

由于未及時對外披露，周末，圣元環保收到廈門證監局的警示函，對圣元環保及董事長朱煜煊、總經理朱恒冰、董秘陳文鈺采取出具警示函的監督管理措施，并將相關情況記入誠信檔案。

踩雷！巨虧！

公告顯示：2025年2月和3月，圣元環保下屬全資子公司廈門金陵基與私募基金管理人深圳深博信投投資管理有限公司（下稱“深博信投”）、招商證券分別共同簽署了基金合同。

廈門金陵基使用閑置自有資金，作為單一投資者認購了由私募基金管理人深博信投發行的“深博宏圖成長1號私募證券投資基金”產品（下稱“宏圖成長1號”），認購份額為6000萬元整。

該基金的風險等級為R4級(中高風險)，投資范圍主要包括權益類、固定收益類及期貨和衍生品類產品，同時，可以參與融資融券交易、將其持有的證券作為融券標的出借給證券金融公司，也可以通過柜臺交易方式及其他交易互聯互通機制投資于符合本合同約定的投資范圍的品種。

然而，12月9日，圣元環保與基金管理人溝通，計劃本周贖回基金全部份額，并要求對方發送最新的凈值表時，發現基金凈值竟然在一周的時間內極速下滑。12月4日，上述基金的單位凈值為0.9215元/份，累計凈值增長率為-7.85%，而12月11日直接掉落至0.2596元/份，累計凈值增長率為-74.04%。

圣元環保當日即成立專項工作小組前往深圳現場與基金管理人溝通，經溝通，基金管理人提出由自然人溫廷濤對本金損失承擔連帶清償責任，然而，圣元環保在收到首筆款項200萬元后，后續款項均未收到。

目前，圣元環保已要求中止交易并對所持倉股票進行平倉，截至2025年12月25日，基金最新單位凈值為0.1846，累計凈值增長率為-81.54%，虧損金額約4692萬元，超過圣元環保最近一個會計年度經審計凈利潤的10%。

圣元環保稱，該公司核實后初步結果顯示，基金管理人運作過程中，存在越權交易、違反信息披露義務，甚至偽造基金份額凈值信息等違法違規行為，基金托管人存在未履行監督核查義務的違規行為，導致投資人廈門金陵基遭受重大損失。公司已向公安機關報警并已被受理，同時向中國證監會深圳監管局舉報并收到材料接收證明。

風控措施形同虛設

中國證券投資基金業協會公示信息顯示：深博信投成立于2014年5月16日，2014年9月9日，完成中國證券投資基金業協會登記備案。

深博信投實際控制人為張曉琴，張曉琴此前曾任職于浦發銀行深圳分行，先后擔任客戶經理、綜合管理部負責人、資金管理經理等職位。

其他高管包括風控總監周文明，此前曾于深圳大學研究生院任助理研究員；總經理李松濤，此前曾任中國電子器件深圳分公司技術部助理工程師、中國電信深大電話公司技術部工程師、Tom新理財工作室投研部理財經理、香港湯木商業分析有限公司投研部投資經理等。

值得注意的是，深博信投在中國證券投資基金業協會公示了13只基金，僅此次暴雷的宏圖成長1號成立于2025年，其余基金均成立于2023年及之前。其中，有6只基金在2025年4月30日至10月22日之間集中提前清算。

另外，深博信投全職員工11人，取得基金從業資格11人，不過，其中并沒有上述承諾對本金損失承擔連帶清償責任的溫廷濤。

第一財經查詢發現，宏圖成長1號成立以后，曾出現在3家上市公司的前十大流通股東列表中。

包括中創環保（300056.SZ）的2025年中報顯示，宏圖成長1號新晉持股282.04萬股，占流通股比例0.73%，三季報時退出了股東列表；京基智農（000048.SZ）中報顯示，宏圖成長1號新晉持股358.51萬股，占流通股比例0.68%，三季報時退出了股東列表；中科通達（688038.SH）三季報顯示：宏圖成長1號新晉持股114.7萬股，占流通股比例為0.99%。

詭異的是，Wind數據顯示：上述股票并未在其持股期間出現較大的跌幅，中創環保、京基智農在二季度至三季度區間分別下跌1%、2%，而中科通達在三季度還上漲了25%。

根據圣元環保的公告，廈門金陵基與私募基金管理人對該基金設置了多重風控措施，諸如若在基金的運行過程中發生觸及止損線或預警線的等重大事項的，基金管理人應在10個工作日內及時向基金投資者披露。

深博信投也向廈門金陵基明確承諾，當基金份額凈值低于或等于0.8元時，基金所持有存款、證券保證金、備付金、貨幣基金、債券逆回購市值合計不低于基金資產凈值的50%，如不符合上述比例的，須在2個工作日內調整完畢；當基金份額凈值低于或等于0.7元時，管理人應在2個工作日內將基金持有銀行活期存款以外的投資標的全部變現。

不過，不知是何原因，上述風控措施均未發揮應有的作用。

實控人承諾先行補償

私募基金“踩雷”曝光后的第二天，圣元環保收到了廈門證監局對圣元環保、朱煜煊、朱恒冰、陳文鈺的監管函。

監管函稱，經查，圣元環保子公司廈門金陵基認購的私募產品出現重大損失，公司知悉后未及時予以披露，遲至12月26日晚間披露，違反了相關規定。朱煜煊作為公司董事長，朱恒冰作為公司總經理，陳文鈺作為公司董事會秘書，對公司前述違規行為負有主要責任。

廈門證監局決定對圣元環保及朱煜煊、朱恒冰、陳文鈺采取出具警示函的監督管理措施，并將相關情況記入誠信檔案。

另外，圣元環保表示，本次投資可能存在部分投資本金無法收回的風險。為此，朱煜煊、朱恒冰自愿對上述基金的本金損失采取先行補償，資金來源為承諾人合法自有資金或自籌資金。最終補償金額為公司初始投資本金的基礎上，扣除屆時該基金贖回到賬金額和公司采取相關措施后實際追回的全部款項后的差額。

另外，朱煜煊持有圣元環保3537.53萬股，占公司總股本的13.02%；朱恒冰持有6794.32萬股，占公司總股本的25%。

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