編輯：房俊

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套期保值是指期貨市場上買入（或賣出）與現貨市場交易方向相反、數量相等的同種商品的期貨合約，進而無論現貨供應市場價格怎樣波動，最終都能取得在一個市場上虧損的同時在另一個市場盈利的結果，并且虧損額與盈利額大致相等，從而達到規避風險的目的。
套期保值交易頭寸實行審批制。套期保值交易分為買入套期保值交易和賣出套期保值交易。
根據《上海期貨交易所套期保值交易管理辦法》，套期保值交易頭寸分為一般月份（本辦法指合約掛牌至交割月前第二月的最后一個交易日）套期保值交易頭寸和臨近交割月份（本辦法指交割月前第一月和交割月份）套期保值交易頭寸。

（一） 申請一般月份套期保值交易客戶需遞交的材料
申請一般月份套期保值交易頭寸的會員或客戶，應當填寫《上海期貨交易所一般月份套期保值交易頭寸申請（審批）表》，并向交易所提交下列證明材料：
1.企業營業執照副本復印件;
2.證明企業現貨經營規模的相關材料，如當年或者下一年度生產計劃書、最新經審計的年度財務報表、現貨倉單、庫存證明、加工訂單、購銷合同、擁有實物的其他有效憑證等;
3.套期保值交易方案（主要內容包括風險來源分析、保值目標、預期的交割或者平倉的數量）；
4.交易所要求的其他證明材料。

（二）申請臨近交割月份套期保值交易客戶需遞交的材料
申請臨近交割月份套期保值交易頭寸的會員或客戶，應當填寫《上海期貨交易所臨近交割月份套期保值交易頭寸申請（審批）表》，并向交易所提交以下證明材料：
1.企業營業執照副本復印件;
2.證明企業臨近交割月份套期保值交易需求真實性的相關材料，如當年或者下一年度生產計劃書、現貨倉單、庫存證明、加工訂單、購銷合同、擁有實物的其他有效憑證等；
3.套期保值交易方案（主要內容應當包括風險來源分析、保值目標、預期的交割或者平倉的數量）；
4.交易所要求的其他證明材料。
（三）套期保值的申請時間
一般月份套期保值交易頭寸的申請應當在套期保值合約交割月前第二月的最后一個交易日之前提出；臨近交割月份套期保值交易頭寸的申請應當在該套期保值合約交割月前第三月的第一個交易日至交割月前第一月的最后一個交易日之間提出，逾期交易所不再受理該交割月份合約的套期保值交易頭寸的申請。套期保值者可以一次申請多個交割月份合約的套期保值交易頭寸。交易所自收到套期保值交易頭寸申請后，在5個交易日內進行審核。
（四）套期保值頭寸的建倉時間
獲準套期保值交易頭寸的會員或客戶，應當在套期保值合約最后交易日前第三個交易日收市前，按批準的交易部位和頭寸建倉。在規定期限內未建倉的，視為自動放棄套期保值交易頭寸。套期保值交易頭寸自交割月份第一交易日起不得重復使用。

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