4月14日，《證券日報》記者從券商處獲悉，為落實全面實行股票發(fā)行注冊制改革，督促券商歸位盡責，形成執(zhí)業(yè)質量和專業(yè)聲譽的市場化約束機制，根據(jù)《證券公司投行業(yè)務質量評價辦法（試行）》，中證協(xié)擬組織開展2023年券商投行業(yè)務質量評價。
具體來看，2023年券商投行業(yè)務質量評價期為2022年1月1日至12月31日，參評項目包括2022年1月1日至11月30日期間內新受理的投行項目（12月份新受理的項目納入下一年評價）。本次評價對象是期間有完成項目的超80家保薦機構，評價項目覆蓋期間主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板首發(fā)和再融資項目，共計1979個。
從具體評價方式來看，項目評價采用扣分方式，在項目執(zhí)業(yè)質量基準分值上根據(jù)扣分標準進行扣減，直至0分。評價指標體系基準分為100分，包括執(zhí)業(yè)質量評價基準分60分（主要反映首發(fā)、再融資項目的申報質量情況，包括項目撤否情況、處罰處分及負面行為記錄等）、內部控制評價基準分20分（主要反映證券公司投行業(yè)務內部控制和治理體系的整體建設運行情況）、業(yè)務管理評價基準分20分（主要反映證券公司投行項目內部管理流程控制的有效性和工作底稿電子化管理的規(guī)范化水平等情況）三類指標。
去年12月份，中證協(xié)發(fā)布了首次投行業(yè)務質量評價結果。其中，申萬宏源承銷保薦、國元證券、中信證券、華泰聯(lián)合、中金公司、興業(yè)證券、中原證券、長江證券承銷保薦、中泰證券、安信證券、五礦證券、國金證券等12家券商投行入選A類，還有招商證券、東興證券、中信建投等50家公司被評為B類，中德證券、華金證券、華安證券等15家公司被評為C類。
（文章來源：證券日報）
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