近日，記者從券商處獲悉，中證協近期正在調研券商在全面注冊制下廉潔從業建設的有關情況，調研內容涉及25個事項，涵蓋公司機制建設、處罰問責情況以及對行業發展的建言獻策，并要求券商于6月7日前反饋。
調研券商廉潔從業內部追責情況
本次調研中，中證協要求券商說明是否將廉潔從業管理目標和總體要求納入公司章程；在廉潔從業方面公司的領導機制；由哪個部門負責牽頭廉潔從業相關工作的組織實施；公司牽頭負責的廉潔從業相關工作的部門有多少名正式員工；合規管理部門與紀委監察部門在廉潔從業管理方面的分工方式，等等。
在處罰問責方面，中證協要求券商反饋自2021年以來，因違反監管規定，被內部追責的公司員工人數；被內部追責后，錄入誠信信息系統的員工人數；被紀檢監察機關、司法機關立案調查或被采取紀律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的員工人數；針對違反廉潔從業相關規定進行內部追責的員工，其中給予輕處分及以下紀律處分、組織處理措施的人數；公司是否有專門數據庫或檔案庫，用以記錄在職、已離職人員違反廉潔從業規定等等。
推動證券行業廉潔文化建設
在公司機制建設方面，中證協要求券商列出公司廉潔從業管理制度名稱；概述公司人事體系中廉潔從業指標占比情況；2021年至今組織開展的廉潔從業內部專項檢查次數。
此外，中證協還提出了一系列相關問題，要求券商對行業發展建言獻策，推動證券行業廉潔文化建設，包括：注冊制下資本市場廉潔文化存在哪些問題，呈現哪些特征？廉潔問題產生的原因有哪些，具體有哪些危害？應該如何認識構建資本市場廉潔生態的重要意義？監管部門、自律組織和市場機構在廉潔從業方面存在哪些突出問題和短板？對進一步加強資本市場廉潔從業監管和廉潔文化建設有哪些措施建議？
廉潔從業情況納入薪酬管理體系
今年4月，中證協剛對《證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》（以下簡稱《實施細則》）進行了評估修訂，進一步完善內控機制、明確廉潔從業、規范自律管理三項要求，其中，將廉潔從業情況納入薪酬管理體系，并進一步明確券商七大業務條線的廉潔從業要求。
具體來看，《實施細則》要求券商將廉潔從業情況納入薪酬管理體系，并將工作人員廉潔從業情況考察和評估結果作為人員聘用、從業人員登記和后續管理、晉級、提拔、離職以及考核、薪酬管理、審計、稽核等事項的重要考量因素，并要求券商每年至少開展一次廉潔從業內部檢查。
從執業行為入手，《實施細則》對券商及其工作人員在開展證券業務活動中的廉潔從業提出更為全面、細化的要求，切實防范利用提供證券服務的便利輸送或謀取不正當利益。
投資銀行類業務方面，券商及其工作人員不得違規收受發行人或者其利益關系人財物，疏于履行中介機構職責，幫助發行人欺詐上市或者發行證券；不得以不正當方式教唆、指使、協助他人干預影響審核，不得通過利益輸送、行賄等方式“圍獵”審核、監管人員，不得利用證監會系統在職人員或者離職人員及其近親屬等關系或者身份謀取不正當利益。
證券經紀業務及其他銷售產品或者提供服務方面，券商及其工作人員不得誤導、誘導客戶進行不必要的交易，私下接受客戶委托從事證券投資，向客戶違規承諾投資收益或者承擔投資損失。證券投資咨詢業務方面，券商及其工作人員不得以個人名義開展證券投資顧問等業務。
（文章來源：上海證券報）
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