韓國金融情報機構（FIU）近日宣布對本地加密貨幣交易所Korbit實施嚴厲制裁，標志著該國在加強數字資產監管方面邁出關鍵一步。此次行動源于對反洗錢合規體系的全面審查，凸顯了全球范圍內監管趨嚴的市場趨勢。
FIU 發現數千起盡職調查失誤
2024年10月16日至29日，FIU對Korbit展開現場檢查，共發現約22,000起客戶身份驗證與交易限制方面的漏洞。其中包括身份文件模糊、地址信息缺失以及使用過期材料重新認證等問題。更嚴重的是，部分賬戶在未完成完整驗證的情況下仍被允許交易，直接違反了核心反洗錢義務。
此外，檢查還揭示出655起未執行反洗錢風險評估即開通新交易的案例，其中涉及非同質化代幣（NFT）交易。根據韓國現行法規，所有虛擬資產交易均需遵循統一的風險審查標準，這一疏漏進一步暴露了內部風控機制的薄弱。
未報告的海外VASP交易觸發執法
Korbit被指支持了19筆與三家未向韓國申報的海外虛擬資產服務提供商（VASP）之間的資金轉移。此類行為直接觸碰監管紅線，因韓國法律明令禁止與未登記的境外平臺進行交易。
FIU指出，該事件暴露出其跨境交易監控系統存在明顯缺陷，也反映出企業在國際合規層面缺乏有效應對能力。為強化行業整體合規預期，監管機構表示將加大執法力度，并計劃在完成聽證程序后公布最終處罰細節。
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