binance交易平臺(tái) 消息，SEC 指控加密資產(chǎn)投資顧問(wèn)公司 Galois Capital Management LLC 未能遵守客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)規(guī)定，并誤導(dǎo)投資者有關(guān)贖回通知期的信息。為了和解 SEC 的指控，Galois 同意支付 225,000 美元的民事罰款，這筆錢(qián)將分配給其基金的受損投資者。 SEC 調(diào)查發(fā)現(xiàn)，自 2022 年 7 月起，Galois Capital 未能確保其管理的私募基金所持有的某些加密資產(chǎn)由合格托管人保管，違反了《投資顧問(wèn)法》的托管規(guī)則。公司將部分資產(chǎn)存放在包括 FTX 在內(nèi)的非合格托管人的交易平臺(tái)上，導(dǎo)致 2022 年 11 月 FTX 破產(chǎn)時(shí)損失了約一半的管理資產(chǎn)。 此外，Galois Capital 向部分投資者表示贖回需提前五個(gè)工作日通知，實(shí)際上卻允許其他投資者以更短時(shí)間贖回，構(gòu)成誤導(dǎo)行為。SEC 資產(chǎn)管理部門(mén)聯(lián)合主管 Corey Schuster 強(qiáng)調(diào)，將繼續(xù)追究違反核心投資者保護(hù)義務(wù)的顧問(wèn)責(zé)任。Galois Capital 同意停止違規(guī)行為并接受譴責(zé)，但未承認(rèn)或否認(rèn) SEC 的調(diào)查結(jié)果。
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